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嘉实多利分级债券:花样翻新招募说皓书摘要

 点击:次  发布日期:2019-01-09 11:01    发布人:[db:作者]

  嘉实多利分级债券型证券投资基金花样翻新招募说皓书摘要

  (下转B46版)

  (2012年第1号)

  嘉实多利分级债券型证券投资基金(以下信称“本基金”)根据2011年2月9日中国证券监督办委员会《关于把关嘉实多利分级债券型证券投资基金募集儿子的批骈》(证监容许[2011]180号)把关终止募集儿子。本基金基金合同于2011年3月23日宗违反灵,己该日宗基金办人正式末了尾办本基金。

  要紧提示

  投资拥有风险,投资者申购本基金时应详细阅读本招募说皓书。

  基金的度过往业绩并不预示其不到来体即兴。

  本摘要根据基金合同和基金招募说皓书编写,并经中国证监会把关。基金合同是商定基金当事人之间权利、工干的法度文件。基金投资人己依基金合同得到基金份额,即成为基金份额持拥有人和本基金合同的当事人,其持拥有基金份额的行为本身即标注皓其对基金合同的招认和接受,并依照《证券投资基金法》、《运干方法》、基金合同及其他拥关于规则享拥有权利、担负工干。基金投资人欲了松基金份额持拥有人的权利和工干,应详细查阅基金合同。

  基金办人允诺言依照恪违反职守、老实信誉、慎重勤政勉的绳墨办和运用基金资产,但不保障基金壹定载利,也不保障最低进款。

  本摘要所载情节截止日为2012年3月23日,拥关于财政数据和净值体即兴(不经审计)截止日为2012年3月31日(特佩事项注皓截止日摒除外面)。

  壹、基金办人

  (壹)基金办人概微

  1.根本情景

  名称嘉实基金办拥有限公司

  报户口地址上海市浦东方新区世纪小道8号上海国金中心二期23楼01-03单元

  办公地址北边京市立国境北边父亲街8号华润父亲厦8层

  法定代理人装置奎

  尽经纪赵学军

  成立日期1999年3月25日

  报户口本钱1.5亿元

  股权构造中诚寄托拥有限责公司40%,道德意志资产办(亚洲)拥有限公司30%,立信投资拥有限责公司30%。

  存放续时间持续经纪

  电话(010)65215588

  传真(010)65185678

  联绕人胡勇钦

  嘉实基金办拥有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文同意,于1999年3月25日成立,是中国第壹批基金办公司之壹,是中外面合资基金办公司。公司报户口地上海,尽部设在北边京并设深圳、成邑、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司得到首批全国社保基金、企业年金投资办人、QDII阅世和特定资产办事情阅世。嘉实基金办拥有限公司无任何受处罚记载。(二)首要人员情景1.基金办人董事、监事、尽经纪及其他初级办人员根本情景装置奎先生,董事长,父亲学本科,中共党员,曾任吉林农业机械切磋所主任 吉林节寄托投资公司外面经到处长、香港吉信拥有限公司尽经纪 吉林节证券公司尽经纪 正西北证券拥有限责公司监事长 吉林天信投资公司尽经纪 中诚寄托拥有限责公司副尽经纪。2011年8月5日宗任嘉实基金办拥有限公司董事长。赵学军先生,董事、尽经纪,中共党员,经济学落士。曾到任于天津畅通信播送公司、外面经贸部中国仪器进出口产尽公司、北边京商品买进卖所、天津纺织原材料买进卖所、商鼎期货经纪拥有限公司、北边京证券拥有限公司、父亲成基金办拥有限公司。2000年10月于今任嘉实基金办拥有限公司董事、尽经纪。高方先生,董事,父亲学本科,中共党员,初级经济师。曾任中国确立银行尽行副处长,外面企效力动尽公司宏银实业公司副尽经纪。1996年9月于今历任中诚寄托拥有限责公司尽裁剪副顺手、副尽裁剪,即兴任中诚寄托拥有限责公司副尽裁剪。WolfgangMatis先生,董事,道德国籍,法兰克福香肠储蓄银行商校经济专业(FrankfurtBusinessSchoolofEconomics)。曾任道德意志银行全球永恒进款担负人、全球市场担负人,董事尽经纪(MD)。即兴任道德意志资产办公司(法兰克福香肠储蓄银行)董事会成员、CEO兼发言人。MarkCullen先生,董事,澳父亲利亚籍,澳父亲利亚莫纳什父亲学经济政治水专业学士。曾任臻灵顿商品(DarlingtonCommodities)商品买进卖掌管,贝恩(Bain&ompany)期货与商品部担负人,道德意志银行(扣儿条约)全球股票投资部首座运营官、MD。即兴任道德意志资产办(扣儿条约)全球首座运营官、MD。韩家乐先生,董事。1990年逝业于清华父亲学经济办学院,硕士切磋生。1990年于今,担负海讯问证券投资咨询拥有限公司尽经纪 1994年于今,担负北边京道德恒拥有限责公司尽经纪 2001年11月于今,担负立信投资拥有限责公司董事长。王巍先生,孤立董事,美国福特姆父亲学文理学院国际金融专业落士。曾供职于中国确立银行辽宁分行。曾任中国银行尽行国际金融切磋所副顺手切磋员,美国募化学银行剖析师,美国世界银行顾讯问,中国南方证券拥有限公司副尽裁剪,万盟投资办拥有限公司董事长。2004于今任万盟并购集儿子团弄董事长。张维炯先生,孤立董事、中共党员,教养任命、加以拿父亲不列颠哥伦比亚父亲学商学院落士。曾任上海提交畅通父亲学触动力机械工程系教养员,上海提交畅通父亲学办学院副教养任命、副院长。1997年于今任中欧国际工商学院教养任命、副院长。汤欣先生,孤立董事,中共党员,法学落士。1998年9月到2000年6月在北边京父亲学法学学科从事落士后切磋工干,2000年7月于今历任清华父亲学法学院讲师、副教养任命。即兴任清华父亲学法学院副教养任命。丹蕾女男,监事,中共党员,硕士切磋生。曾任首邑医科父亲学教养员,中国保管监督办委员会主任科员,国邑证券拥有限责公司初级经纪,中欧基金办拥有限公司展开战微官、北边京代表处首座代表、董事会秘书。2007年10月于今任中诚寄托拥有限责公司国际事情部尽经纪。穆帮先生,监事,经济师,硕士切磋生。曾任正西服置电儿子科技父亲学助教养,长装置信息产业(集儿子团弄)股份拥有限公司董事会秘书,北边京道德恒拥有限责公司财政掌管。2001年11月于今任立信投资拥有限公司财政尽监。王利方先生,监事,经济学学士。2001年2月于今,到任于嘉实基金办拥有限公司概括办部、人工资源部,历任人工资源部副尽监、尽监。宋振茹女男,副尽经纪,中共党员,硕士切磋生,经济师。1981年6月到1996年10月供职于中办保镳局。1996年11月到1998年7月于中国银行海半路成家办部任副处长。1998年7月到1999年3月任落时基金办公司尽经纪副顺手。1999年3月于今供职于嘉实基金办拥有限公司,历任督察员和公司副尽经纪。张峰先生,副尽经纪,中共党员、硕士。曾到任于国度计委,曾任嘉实基金办拥有限公司切磋部副尽监、市场部尽监、公司督察长。戴京焦女男,副尽经纪,武汉父亲学经济学硕士,加以拿父亲父亲不列颠哥伦比亚父亲学MBA。历任装置然证券投资银行部尽经纪、装置然保管集儿子团弄公司资产办部副尽经纪兼担负人 装置然证券公司副顺手尽经纪,装置然集儿子团弄投资审批委员会委员。2004年3月加以盟嘉实基金办拥有限公司任公司尽经纪副顺手。王炜女男,督察长,中共党员,法学硕士。曾到任于中国政法父亲学法学院、北边京市陆畅通结合律师事政所、北边京市智浩律师事政所、新华保管股份拥有限公司。曾任嘉实基金办拥有限公司法度部尽监。2、基金经纪(1)即兴任基金经纪王茜女男,武汉父亲学工商办硕士,9年证券从业阅历,具拥有基金从业阅世。曾任武汉市商银行信贷资产办部尽经纪副顺手,2002年7月到2002年8月供职于中信证券股份拥有限公司永恒进款部,2002年9月到2008年11月供职于长盛基金办拥有限公司,2003年10月25日到2008年11月7日任长盛中信全债指数增强大号债券投资基金基金经纪,2005年12月12日到2008年11月7日任长盛钱币市场基金基金经纪。2008年11月加以盟嘉实基金办拥有限公司,即兴任嘉实基金永恒进款部尽监。2009年2月13日于今任嘉实多元进款债券基金基金经纪。2011年3月23日于今任本基金基金经纪。(2)历任基金经纪:本基金无历任基金经纪3、投资决策委员会投资决策委员会的成员带拥有:公司尽经纪赵学军先生、副尽经纪戴京焦女男、尽经纪副顺手邵健先生、尽经纪副顺手詹凌蔚先生、股票投资部尽监刘天君先生、机构投资部尽监党开宇女男、资深基金经纪老勤政先生上述人员之间均不存放在远亲属相干。二、基金托管人(壹)基金托管人根本情景1、根本情景名称:招商银行股份拥有限公司(以下信称“招商银行”)设置日期:1987年4月8日报户口地址:深圳市深南小道7088号招商银行父亲厦办公地址:深圳市深南小道7088号招商银行父亲厦报户口本钱:215.77亿元法定代理人:傅育宁行长:马蔚华资产托管事情同意文号:证监基金字[2002]83号电话:0755—83199084传真:0755—83195201资产托管部信息说出担负人:张燕2、展开概微招商银行成立于1987年4月8日,是我国第壹家完整顿由企业单位持股的股份制商银行,尽行设在深圳。己成立以后到,招商银行先后终止了叁次增资扩股,并于2002年3月成地发行了15亿A股,4月9日在上提交所挂牌(股票代码:600036),是国际第壹家采取国际会计师规范上市的公司。2006年9月又成发行了22亿H股,9月22日在香港联提交所挂牌买进卖(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配特价而沽,共发行了24.2亿H股。截止2011年9月30日,招商银行尽资产2.633万亿元人民币,中心本钱充分比值8.10%。2002年8月,招商银行成立基金托管部 2005年8月,经报中国证监会赞同,更名为资产托管部,下设事情顶持室、产品办室、运营室、监察稽核室4个本能机能处室,即兴拥有职工52人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会同意得到证券投资基金托管事情阅世,成为国际第壹家得到该项事情阅世上市银行 2003年4月,正式操持基金托管事情。招商银行干为托管事情资质最全的商银行,拥拥有证券投资基金托管、受命投资办托管、合格境外面机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保管资产托管、企业年金基金托管等事情阅世。招商银行建立“因势而变、先您所想”的托办念和“财富所托、信守允诺言”的托管中心价,开创“6S托管银行”品牌体系,以“维养护您的事情、维养护您的财富”为历史任政,时时花样翻新托管体系、效力动和产品:在业内比值先铰出产“网上托管银体系”、托管事情概括体系和“6心”托管效力动规范,首家颁布匹私募基金绩效剖析报告,兴办国际首个托管银行网站,成托管国际第壹条券商集儿子合资产办方案、第壹条FOF、第壹条寄托资产方案、第壹条股权私募基金、第壹家完成钱币市场基金赎回回资产T+1到账、第壹条境外面银行QDII基金、第壹条花红ETF基金、第壹条“1+N”基金专户理财、第壹家尊亲小匪松禁资产、第壹单TOT管,完成从单壹托管效力动商向片面投资者效力动机构的转变,违反掉落了同性认却,被境表里威信媒体评为“中国最佳托管专业银行”、“中国资产托管市场花样翻新客户满意首选品牌”、,6S资产托管概括事情平台荣获“深圳市金融花样翻新奖品二等奖品第壹名”。经度过九年展开,招商银行资产托管规模快快壮父亲。2011年,招商银行完成托管盈利13.33亿元,托管费顶出产5.10亿元,托管资产打破开5000亿元,托管产品数、托管资产规模和托管费顶出产固定居中小托管银行第壹,外面部把持就续四年经度过SAS70国际认证。(二)首要人员情景傅育宁先生,招商银行董事长和匪实行董事,英国布匹鲁诺言尔父亲学落士学位。1999年3月尾了尾担负本公司董事。2010年8月宗任招商局集儿子团弄拥有限公司董事长。兼差招商局国际拥有限公司(香港结合买进卖所上市公司)主席,利和经特价而沽集儿子团弄拥有限公司(香港结合买进卖所上市公司)及信和置业拥有限公司(香港结合买进卖所上市公司)孤立匪实行董事,香港港展开局董事,香港证券及期货事政监察委员会成员等 中国南地脊开辟(集儿子团弄)股份拥有限公司董事长,招商局触动力运输股份拥有限公司(上海证券买进卖所上市公司)董事长,及中国国际海运集儿子装箱(集儿子团弄)股份拥有限公司(深圳证券买进卖所上市公司)董事长,及新加以坡上市公司嘉道德置地拥有限公司孤立匪实行董事。马蔚华先生,招商银行实行董事、行长兼首座实行官,1999年1月参加以本公司。经济学落士学位,初级经济师。第什壹届全国政协委员。1999年1月宗任招商银行股份拥有限公司行长兼首座实行官。区别己1999年9月、2003年9月、2007年11月及2008年10月宗兼差招银国际金融拥有限公司董事长、招商信诺言人寿保管拥有限公司董事长及招商基金办拥有限公司董事长及永隆银行拥有限公司董事长,并己2002年7月宗担负招商局集儿子团弄公司董事。同时担负中国国际商会副主席、华人企业家协会实行副会长、中国金融学会日政理事、中国红什字会第八届理事会日政理事、深圳市综研绵软迷信展开基金会理事长和北边京父亲学、清华父亲学等多所高校兼差教养任命等职。唐志宏先生,招商银行副行长,吉林父亲学本科逝业,初级经济师。1995年5月参加以本公司,历任沈阳分行副行长,深圳办部副主任,兰州分行行长,上海分行行长,深圳办部主任,尽行行长副顺手,2006年4月宗担负本公司副行长。同时担负招商信诺言人寿保管公司及中国银联股份拥有限公司董事。吴晓辉先生,招商银行资产托管部尽经纪,父亲学本科,初级经济师。1993年10月进入招商银行工干 历任招商银行尽行方案资产部副尽经纪,尽行资产买进卖部尽经纪,招银国际金融拥有限公司尽裁剪 招商银行济南分行党委书记、行长,2011年7月宗担负招商银行尽行资产托管部尽经纪。胡家伟先生,父亲学本迷信历,即兴任招商银行资产托管部副尽经纪。30积年银行事情及办工干阅历,已得到基金从业阅世。历任招商银行尽行国际事情部副尽经纪、招商银行蛇口顶行副行长、招商银行尽行单证中心主任。曾任中国银行湖北边节分行国际结算处副科长、副处长、中国银行什堰分行副行长、香港南洋商银行押汇部初级经纪、香港中银集儿子团弄港澳办处事情部初级经纪等职政。(叁)基金托管事情经纪情景截到2012年1月31日,招商银行股份拥有限公司托管了招商装置泰系列证券投资基金(含招商装置泰股票型投资基金、招商装置泰顶消型证券投资基金和招商装置泰债券投资基金),招商即兴金增值证券投资基金、华夏季经典配备混合型证券投资基金、长城久泰中信标注普300指数证券投资基金、中信即兴金优势钱币市场基金、光父亲保道德信钱币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔固定本增利债券型证券投资基金、海富畅通强大募化报还混合型证券投资基金、光父亲保道德信新增长股票型证券投资基金、富国天合固定健优选股票型证券投资基金、上证花红买进卖型绽式指数证券投资基金、道德盛优势股票型证券投资基金、华富长趋势股票型证券投资基金、光父亲保道德信优势配备股票型证券投资基金、更加民多利债券型证券投资基金、道德盛花红股票证券投资基金、上证央企50买进卖型绽式指数基金、基金管理有限公司行业轮触动股票型证券投资基金、中银蓝筹稀选敏捷配备混合型证券投资基金、南方战微优募化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮中心本题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)、中银价稀选敏捷配备混合型基金、中银固定健副利债券型证券投资基金、银河花样翻新长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华珍兴业却转债债券型证券投资基金、建信副利战微本题分级基金、诺言装置保本混合证券投资基金、鹏华新生产业股票型证券投资基金、落时裕祥分级债券基金、中银上证国拥有企业100买进卖型绽式指数证券投资基金、华装置却替换债券债券型证券投资基金、中银转债增强大债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺言装置油气触动力股票证券投资基金(QDII-LOF)、中银中小盘长股票型证券投资基金共41条绽式基金及其它托管资产,托管资产为6621.99亿元人民币。叁、相干效力动机构(壹)基金份额出产特价而沽机构1.直销机构(1)嘉实基金办拥有限公司直销中心办公地址北边京市朝日区立国路91号金地中心A座6层